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（原标题：刚刚万博manbext网页版登录app官网，沪深交游所重磅发布！）

【导读】事关要领化交游监管！沪深交游长处入发文

中国基金报记者 若晖

要领化交游又有重磅监管步调出台。

7月11日，沪深交游所分裂发布《上海证券交游所证券交游法则适用指挥第2号——沪股通投资者要领化交游叙述》《深圳证券交游所证券交游业务指挥第3号——深股通投资者要领化交游叙述》（以下统称《叙述指挥》），按照表里资一致的原则将沪深股通投资者纳入要领化交游叙述规模。

《叙述指挥》将于2026年1月12日起精采推行。精采推行后3个月内，存量投资者应当完成叙述。

沪深交游所暗示，将沪股通、深股通投资者纳入叙述处理规模，有助于进一步巩固要领化交游监管的基础，全面掌捏要领化交游情况，更好促进度序化交游标准发展，爱戴证券交游规律和市集公谈。

沪股通、深股通投资者

纳入要领化交游叙述规模

为了明确沪股通投资者在沪深证券交游所市集进行要领化交游的叙述要求，加强对要领化交游的处理，爱戴证券交游规律和市集公谈，上交所制定了《上海证券交游所证券交游法则适用指挥第2号——沪股通投资者要领化交游叙述》，对沪股通要领化交游投资者的叙述内容、叙述时限、叙述旅途、处理要求等作出细化限定。

也就在肃清时候，深交所也精采发布《深圳证券交游所证券交游业务指挥第3号——深股通投资者要领化交游叙述》。

沪深交游所暗示，按照表里资一致的原则将沪股通、深股通投资者纳入要领化交游叙述规模，是落实《证券法》《证券市集要领化交游处理限定（试行）》以及《上海证券交游所要领化交游处理推行细目》《深圳证券交游所要领化交游处理推行细目》相关限定的紧迫举措，有助于进一步巩固要领化交游监管基础，更好促进度序化交游标准发展，爱戴证券交游规律和市集公谈。

推行时候方面，《叙述指挥》将于2026年1月12日起精采推行。精采推行后3个月内，存量投资者应当完成叙述。

与内地现存要领化交游叙述

相关限定保持一致

从内容上看，本次发布的《叙述指挥》，全体上与内地现存要领化交游叙述的相关限定保持一致，同期兼顾香港市集本色情况，对部分条目及填报字段进行了得当性波折，并为市集预留了较为充分的准备时候。

从上交所裸露的内容上看，主要有以下几方面：

一是明确总体要求及叙述界限。通过内地与香港股票市集交游互联互通机制在本所证券市集进行股票、基金等证券要领化交游的投资者应当履行叙述义务，叙述信息应当信得过、准确、完好（第二条、第三条）。

二是明确叙述旅途和时限要求。明确“先叙述、后交游”的要求，其中联交所参与者的客户应当向接受其交游委派的联交所参与者叙述，再由联交所参与者在5个沪股通交游日内经联交所证券交游处事公司提供至本所证据。联交所参与者自己开展要领化交游的，应当径直向联交所证券交游处事公司叙述。联交所证券交游处事公司在每个沪股通交游日将叙述信息发送至本所（第五条）。

三是限定叙述信息类型。包括基本信息、资金信息、交游信息、交游软件信息等，并明确本所不错提请联交所协助勾通沪股通投资者，干系主体应当积极配合（第四条、第六条）。

四是强化高频交游处理。明确存在《推行细目》限定的高频交游情形的投资者，应当至极叙述交游系统处事器场所地、系统测试叙述、救急有推断打算等内容（第七条）。

五是明确联交所参与者责任。联交所证券交游处事公司应当要求联交所参与者督促辅导其客户履行叙述义务，在梗概掌捏的贵寓界限内对叙述信息进行核查。客户经督促辅导后仍不配合履行干系义务的，联交所证券交游处事公司应当要求联交所参与者按照干系商定，拒却接受其要领化交游委派（第八条）。

六是明确监管要求。对未按要求履行叙述及变更叙述义务、叙述的信息不完备、叙述的信息与交游看成不一致等违抗本指挥限定情形的主体，本所可依规提请联交所协助接受监管步调或者表率贬责（第九条、第十条、第十一条）。

七是明确本所可取得相关客户信息。明确沪股通要领化交游投资者与客户开展收益互换等业务，本所不错通过监管调和安排取得客户信息（第十二条）。此外，勾通香港市集本色情况，对个别字段进行得当性波折，并在填报诠释中给予明确。

深交所也暗示，叙述主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行叙述。叙述旅途方面，由北向投资者向香港经纪商叙述，再由香港联交所提供给深交所。叙述内容和监管要求方面，和内地全体保持一致。对未按要求履行叙述及变更叙述义务、叙述信息不完备等违抗干系限定的主体，深交所不错提请香港联交所要求其参与者对干系投资者进行督促辅导，并视情况接受相应的自律监管步调或者表率贬责。推行时候方面，《叙述指挥》将于2026年1月12日起精采推行。精采推行后3个月内，存量投资者应当完成叙述。

下一步，深交所将在中国证监会统筹带领下，与港交所密切雷同，稳步鼓吹法则培训、技能竖立等事项，保险《叙述指挥》自如落地。

剪辑：格林

校对：王玥

制作：舰长

审核：木鱼

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